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Litigio de Valores

Cuando una persona está intercambiando o invirtiendo en valores a través de un agente de la bolsa, el agente tiene una relación especial con el inversionista conocida como una relación fiduciaria. Esto quiere decir que el agente tiene que actuar con el inversionista de buena fé y que le debe lealtad y fidelidad. El agente no debe actuar de manera que cree un conflicto con los intereses del inversionista o que promueva sus propios intereses de agente a costo de los intereses del inversionista. A veces es difícil saber cuando un agente no está actuando propiamente o cometiendo negligencia profesional. Los abogados de Barbas, Nuñez, Sanders, Butler & Hovsepian tienen el conocimiento y la habilidad necesarias para entender cuando las acciones de un agente son o no son éticas o ilegales. Nuestros abogados trabajan para proteger los derechos de nuestros clientes y promover sus intereses al resolver disputas entre el agente y el corredor de una forma rápida y efectiva en Tampa.

Casos comunes de disputas entre agentes y corredores

Los corredores de bolsa pueden actuar como agentes o corredores, dependiendo en si están cumpliendo órdenes en nombre de sus clientes o cambiando en su propia cuenta. Los deberes de un agente con el cliente dependen mucho de la relación en particular entre agente y cliente. Algunos clientes son los que inician los intercambios o aprueban los cambios por adelantado, mientras que otros fijan sus metas y parámetros y le dejan órdenes permanentes a su agente. La meta del agente debe ser igual a la meta del inversionista, que en la mayoría de los casos es sacar el mejor provecho de las inversiones y recobrar el máximo rendimiento. Pueden haber disputas cuando la actividad del agente parece estar en conflicto con las necesidades y metas del inversionista, pero la resolución de esas disputas pueden ser complicadas, como aparece en los siguientes casos:

  • Intercambios excesivos: Compras y ventas de valores excesivas (churning/revolviendo) solamente para ganar comisiones en vez de lograr las metas del inversionista puede ser ilegal y no ético, pero cuándo la actividad del agente es excesiva? ¿Cómo se determina?
  • Inversiones impropias: El agente debe recomendar inversiones que reflejen las metas y objetivos expresados del inversionista, de acuerdo a la edad del inversionista y sus necesidades. ¿Está retirado o al retirarse el inversionista? ¿Se le han comunicado claramente las metas del inversionista al agente?

Alegaciones de intercambios no autorizados, negligencia, mala representaciones, omisiones y puro fraude se han hecho bajo varias circunstancias. Cuando los inversionistas cuentan con su agente y su agente lo sabe, hay un deber muy importante de actuar de buena fé y por el mejor interés del cliente. Las firmas de corredores deben supervisar sus agentes y revisar los intercambios sometidos e investigar prontamente cualquier actividad sospechosa.

Ayuda con Litigio de Valores de Abogados de Tampa con Conocimiento y Experiencia en Valores

Las leyes de los Estados Unidos sobre valores son tan técnicas y complejas que hasta los letrados y expertos pueden no estar de acuerdo sobre si una actividad en particular representa una conducta legal o prohibida. Si usted se encuentra envuelto en una disputa entre agente y corredor en Tampa, por favor, póngase en contacto con nuestra oficina para consultar con un abogado que está bien informado en estos asuntos. Tenemos entre los socios de nuestra firma un miembro de National Association of Securities Dealers Dispute Resolution, Inc./Asociación Nacional de Agentes de Valores Resolución de Disputas, Inc. Departamento de Arbitraje, que tiene experiencia en la resolución de disputas de dinero y negocios entre los inversionistas y sus firmas de valores, al igual que entre firmas. Llame al (800) BARBAS-LAW, o póngase en contacto por Internet para hacer una cita para una consulta.

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